部门概况

单位名称

湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会

年度预算金额

1614.39万元

主管部门

湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会

单位基本职能

湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会为湘潭市政府工作部门，根据市人民政府授权，依照相关法律法规履行出资人职责，加强所监管企业国有资产的管理工作。主要职责是根据市政府授权，依照相关法律法规履行出资人职责，加强所监管企业国有资产的管理工作，承担国有资产保值增值责任；指导推进所监管企业改革和发展，建立完善监管企业投资项目管理，负责所出资企业国有资产收益收缴管理，制定全市国有资产管理有关政策和规章制度；负责做好所管理企业党建和干部人事工作，规范完善公司治理建设，做好企业经营业绩考核和工资分配工作，向市政府和市人大报告国有资产管理情况。                           

绩效完成情况

部门整体支出管理和使用基本情况

2022年度我委部门年初预算收入预算总数为840.40万元，其中：基本支出665.25万元（工资福利支出536.59万元，商品和服务支出99.50万元，个人家庭补助支出17.07万元），项目支出175.15万元（业务性专项175.15万元，项目性专项0万元）。2022年度年中调整预算数761.54万元（其中一般公共预算拨款收入569.67万元，国有资本经营预算专项191.87万元），其他收入12.45万元。2022年度财政预算资金1601.94万元，其他收入12.45万元，全年实际可用资金总额为1614.39万元。2022年度我委整体支出合计1614.39万元（包含其他支出12.45万元），其中：基本支出886.89万元（工资福利支出712.88万元，商品和服务支出99.68万元，个人家庭补助支出74.33万元），占总支出的54.94%；年度项目支出727.51万元（业务性项目资金支出278.24万元，项目资金专项支出257.4万元，国有资本经营预算专项资金支出191.87万元），占总支出的45.06%。2022年度部门预算收支结转结余为0万元。“三公经费”预算执行方面，我委切实落实反对浪费厉行节约各项规定，加大公用经费支出控制力度，严格执行我市控制“三公”经费的有关规定，重点加强了对公务用车运行费、公务接待费用等“三公”经费的使用和管理。2022年，我委“三公”经费控制数6.2万元，实际支出3.43万元（接待费0.75万元，公务用车运行维护费2.68万元），控制率55.32%。

在资金的使用和管理上，我委严格执行部门预算和国家各项支出管理规定及行单位内部财务管理制度，对基本支出进行分类管理，保证了机构的正常运转和日常工作开展。我单位制定了内部财务管理制度，制度合法、合规、完整；专项支出都是分项目单独核算，严格按规定内容、规定时限公开部门预算、决算、绩效等管理相关的信息；所有应纳入政府采购的货务、服务和工程项目均进行了政府采购。

绩效目标完成情况

2022年，在市委、市政府的正确领导下，我委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党的二十大精神要求，圆满实施国企改革三年行动，不断完善国资监管大格局体制，为出资企业转型发展注入新动能。主要体现为“四抓”。

一、抓国企战略重组，优化国有资本布局

一是推动企业优化整合。以市两办名义印发了《市管国有企业优化整合工作整体方案》，起草了城发、交发和湘盾集团、电化产投集团优化整合方案，经市委常委会、市政府常务会审定后以市委办、市政府办名义印发。电化产投集团、人才集团、担保集团、绿色矿山集团、红旅集团、湘潭交通运输集团均组建到位并有序运营，城发、交发和湘盾集团整合快速推进。二是优化企业资产结构。推进企业资产注实工作，全年为企业注实资产34.61亿元，推进实施医废收集运输、医废集中处置和智慧消防等特许经营项目。积极开展国有企业闲置国有资产资源清查处置工作，制定《市国资委2022-2023年度处置盘活闲置国有资产资源工作方案》，全年完成资产处置37.7亿元、累计完成资产盘活账面值合计160.85亿元。三是推进混合所有制改革。将混改工作与市属国企上市培育工作紧密结合起来，聘请第三方中介服务机构，筛选一批具备条件的市属国企作为种子企业，接受咨询辅导，并“点对点”形成专门的上市前培育建议咨询材料。2022年12月7日，中国证监会发文批复同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公司首次公开发行股票注册。

二、抓平台转型发展，提升企业市场竞争能力

一是国企改革三年行动圆满完成。按照国、省关于国企改革三年行动工作要求和我市三年行动安排，2022年6月底前实现了市属国企改革三年行动任务全面完成，完成率100%，在健全现代企业制度、完善公司治理结构、激活市场化经营机制、调整优化国有经济布局结构等方面成效明显。2022年9月7日，国务院国企改革督查组来潭开展国有企业改革重点工作任务落实情况调研，实地查看了市国资委、电化集团改革任务落实情况，获得了督查组的肯定，实现圆满收官。二是完善企业法人治理结构。指导企业制定完善“三重一大”决策制度和党委会、董事会、经理层议事规则和清单，所监管的7家企业全部按要求建立了董事会，配齐配强了党委会、董事会、监事会和经理层，大部分一级公司实现了外部董事占多数。在竞争类二级公司推行经理层任期制和契约化管理，在鸿杰开发建设公司、交发文旅公司试点聘请职业经理人。三是健全市场化考核分配机制。不断强化对企业经营管理人员的考核评价，将资产负债率、净资产收益率、劳动生产率等经济指标纳入考核，全面实行任期制和契约化管理，指导督促企业经理层成员签订了任期制和契约化管理相关协议，实现了应签尽签。完善工资总额机制，明确“效益增工资增、效益降工资降”、“增人不增资、减人不减资”原则，推行全员绩效考核机制，激发企业创造劳动效益的内生动力。实行企业领导人员差异化薪酬制度，根据经济效益拉开档次。四是进一步完善选人用人制度。起草了《深化市属国有企业管控体系、选人用人、绩效薪酬改革的指导意见》并经市长专题会议审议通过，企业新进人员一律实行“逢进必考”，采用社会公开竞争性方式招录。在房地产和旅游等处于充分竞争的领域，试点引进职业经理人。加快推进企业总部机关化专项治理，实行管理人员末位调整制度，对考核结果排名靠后的进行调整。树立“以经营实绩（经济效益）论英雄”的选人用人导向，在集团公司内部机构、子公司中全面推行中层干部竞争上岗。推进裁撤冗员，全年城发、产投、交发三家公司精简率达到14%（剔除交发集团运输板块一线运营人员）。

三、抓国企党的建设，培优铸强“根”和“魂”

一是推动党的二十大精神在国资系统落地生根。将学习贯彻党的二十大精神作为年度重要的政治任务抓紧抓实，认真研究制定并下发了学习贯彻落实党的二十大精神的《工作方案》，通过集中收看直播、邀请市委宣讲团成员宣讲、集中学习等方式全面学习重点内容，在国资系统掀起学习党的二十大精神热潮。市委宣讲团在国资委机关及出资企业开展专题讲座6次，委机关中心组专题学习4次，指导出资企业开展“书记上党课”、干部职工集中研讨等活动20 余次，深化党的二十大精神宣讲，确保学习效果入心入脑。二是强化基层组织建设和党员教育培训。牢固树立“抓党建就是最大的政绩”的理念，全面部署系统支部“五化”建设，国资系统建成99家“五星”党组织，市属国企中“五星”党组织占比达60%，在全市名列前茅。开展基层党组织建设整建提质专项行动，通过走访7家市属监管企业，共收集企业基层党建工作问题清单29条，整改完成率100%。推行“五学”模式，强化党员教育，384名入党积极分子通过线上培训班完成学习培训实现顺利结业。三是落实全面从严治党责任制度。督促指导各级党组织履行好管党治党政治责任、党委书记履行好第一责任、领导班子成员和各级领导干部履行好“一岗双责”。出台了《中共湘潭市国资委党委关于贯彻落实〈加强对“一把手”和领导班子监督的若干措施〉的工作任务清单》和湘潭市国资委党委落实全面从严治党主体责任“一计划两清单”。

四、抓日常管理工作，构建国资监管大格局

一是优化监管方式。持续实施国资监管正面清单，及时对25项国资监管事项进行调整完善，修订完善企业劳动用工、考核分配、业务支出、商务接待、违法违纪违规薪酬扣减等方面的制度规定，起草出台了《受组织处理和党纪政务处分的监管企业负责人薪酬扣减实施办法》等文件。完成监管企业2021年经营业绩考核，抓好企业国有资本经营预算收益收缴，完善企业经济运行分析调度制度，实行监管企业经营业绩季报分析制度，及时掌握各监管企业运营情况，向市人大报告了2021年度国有资产管理情况。二是研究制定政策。省政府出台《关于构建全省国资监管大格局意见》（湘政办发〔2022〕54号）文件后，第一时间组织研究落实，起草形成《关于构建全市国资监管大格局的工作方案》，明确了20条具体“放、管、禁、服”政策意见，方案已经市长专题会、市政府常务会议研究通过，以市政府办名义印发执行。三是开展违规投资、用人进人和文书档案检查专项工作。根据市违规举债和虚假化债专项监督工作领导小组的部署安排，开展对城发集团、产投集团和交发集团违规投资、用人进人和文书档案检查专项工作，共检查筛查判研投资项目155个，对存在问题16个项目进行集中交办，“点对点”形成整改方案，督促落实整改措施到位。

存在的问题分析及改进措施

存在的问题

部门整体绩效目标管理有待进一步完善，预算执行管理有待进一步加强。按照“先有预算，后有支出，没有预算，不得支出”“以收定支”的原则执行预算不够到位。个别业务科室参与绩效评价工作的意识不够，少数预算绩效目标和定量指标的制定不够准确和全面。

改进措施

针对在预算绩效工作中出现的问题，在今后的工作中主要做到以下改进：一是严格按预算执行支付，“以收定支”；科学合理制定绩效目标，设定相应定量指标。将绩效目标与我委当年的工作思路和计划相结合起来，强化业务部门预算职责，以设置更科学、更规范、更合理的预算绩效评价目标，做到细化量化、可审核、可监控、可评价、可公开。二是进一步增强绩效评价意识，提升业务素质。组织开展绩效评价工作业务培训，培训范围涵盖各业务部门，并对绩效目标的制定进行专门的培训与辅导，促进绩效管理专业知识的学习，提高绩效管理业务工作能力。三是加强预算的前瞻性，科学、合理编制预算，避免基本支出和业务性项目支出区分不清、无预算支出、超预算支出的现象。

其他需要说明问题

 无

一级指标

二级指标

分值

三级指标

指标完成情况

评价标准

分值

得分

过    程

预算执行

30

预算调整率

经测算，部门预算调整率为0%，年中追加的人员经费是2021年绩效考核奖金，2022年增人增资，项目专项资金等，故预算调整率为0。 

预算调整率=0，计5分；0-10%（含），计4分；10-20%（含），计3分；20-30%（含），计2分；大于30%不得分。

5

5

基本支出预算控制率

经测算，基本支出预算控制率为100%，计算公式为：874.43/874.43*100%

基本支出预算控制率≦100%，计5分；100-110%（含），计4分；110-120%（含），计3分；120-130%（含），计2分；大于130%不得分。

5

5

项目支出预算控制率

经测算，项目支出预算控制率为100%，计算公式为： 727.51/727.51*100%

项目支出预算控制率≦100%，计5分；100-110%（含），计4分；110-120%（含），计3分；120-130%（含），计2分；大于130%不得分。

5

5

资金

结余

部门整体预算支出无结余

部门预算无结余，5分；有结余，但不超过上年结余，3分；结余超过上年结余，不得分。

5

5

做到了分项目核算结余结转

是否分项目核算结余结转，是，5分；否，0分。

5

5

“三公经费”控制率

经测算，“三公经费”控制率为55.32%，计算公式为：3.43/6.2*100%

以100%为标准。三公经费控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣1分，扣完为止。

5

5

预算管理

20

管理制度健全性

制定了财务管理制度、会计核算制度、预算资金管理制度、专项资金管理制度、绩效管理制度、委机关用车制度、内控制度等一系列制度。

①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，3分；②相关管理制度合法、合规、完整，2分。

5

5

专账核算

所有项目支出均分项目单独核算。

项目支出是否分项目单独核算，是5；否，0分。

5

5

预决算信息公开性和完善性

按时按要求公开了2022度预算信息，2021年决算信息和2021年部门整体支出绩效评价报告信息 。                                      

①按规定内容公开预决算信息，3分；②按规定时限公开预决算信息，2分。                                            

5

5

政府采购完成情况

达到政府采购要求的在政府采购网进行了政府采购，2022年度政府采购了办公设备和家具用具共计10次，合计金额为6.28万元。还有电子卖场的采购和招投标政府采购。

达到政府采购要求的是否进行了政府采购，是，5分；否，0分。

5

5

资产管理

5

管理制度健全性

制定了资产管理制度，明确了责任部门和责任人，并聘请第三方机构进行制度审核和把关。

①已制定或具有资产管理制度，3分；②相关资产管理制度合法、合规、完整，2分；。                                           

5

5

产   出

效   果

职责 履行

5

绩效目标完成情况

完成所出资企业（经营性）销售收入19.92亿元，完成目标任务的117%。

达到出资企业(经营性)销售收入要求的，是，5分；否，0分。

5

5

产   出

效   果

履职 效益

5

绩效目标完成情况

每季度按时开展了自营性项目投资经济效益统计和分析2022年7家市属监管企业融资到位资金292.7125亿元，其中银行贷款（非政策性银行贷款）融资平均成本为5.15%。

完成是5分；否，0分。

5

5

产   出

效   果

职责 履行

5

绩效目标完成情况

全年为企业注实资产34.61亿元，推进实施医废收集运输、医废集中处置和智慧消防等特许经营项目。积极开展国有企业闲置国有资产资源清查处置工作，全年完成资产处置37.7亿元、资产盘活账面值合计160.85亿元，超额完成年度任务。

完成是，5分；否，0分。

5

5

产   出

效   果

履职 效益

5

绩效目标完成情况

国有资产保值增值率为105.7%。

确保国有资产保值增值，是，5分；否，0分。

5

5

产   出

效   果

履职 效益

5

绩效目标完成情况

下发了产权年检通知，部署了相关工作，通过跟踪指导、简化办理程序、上门服务等方式，为329家企业办理了年检登记，形成了产权年检报告成果。加强对企业国有资产评估结果备案、处置的审批管理，全年办理42件资产评估备案。

对全市企业国有资产进行统计、评价、分析，是，5分，否，0分

5

5

产   出

效   果

职责 履行

5

绩效目标完成情况

按照国、省关于国企改革三年行动工作要求和我市三年行动安排，在6月底前实现了市属国企改革三年行动任务全面完成，完成率100%，在健全现代企业制度、完善公司治理结构、激活市场化经营机制、调整优化国有经济布局结构等方面成效明显。去年9月7日，国务院国企改革督查组来潭开展国有企业改革重点工作任务落实情况调研，实地查看了市国资委、电化集团改革任务落实情况，获得了督查组的肯定，实现圆满收官。

完成是5分，否，0。

5

5

产   出

效   果

履职 效益

5

绩效目标完成情况

指导城发集团、产投集团、交发集团引进产业项目13个，总投资51.977亿元。其中，指导城发集团引进央企中国电力华北电力设计院受让市规划设计院78%股权、引进央企中铁建合作开发和平央著项目，引进省企湖南电广传媒合作开发万楼·青年码头项目，有力拓展了我市城区经济发展空间。

完成是，5分，否，0分。

5

5

产   出

效   果

职责 履行

5

绩效目标完成情况

以市两办名义印发了《市管国有企业优化整合工作整体方案》，起草了城发、交发和湘盾集团、电化产投集团优化整合方案，经市委常委会、市政府常务会审定后以市委办、市政府办名义印发。电化产投集团、人才集团、担保集团、绿色矿山集团、红旅集团、湘潭交通运输集团均组建到位并有序运营，城发、交发和湘盾集团整合快速推进。在国企清理整合、转型升级、资产转让、股权收购等工作认真落实尽职调查备案等工作，确保依法依规依程序开展。

完成，是，5分，否，0分。

5

5

合计

100

100

100

部门概况

单位名称

湘潭市国资委经营预算科

年度预算金额

10600万元

主管部门

湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会

单位基本职能

负责编制所监管企业国有资本经营预算；贯彻落实国家有关国有资产收益办法，配合协助财政等部门制定国有资本经营预算有关管理制度和办法并组织实施，负责所监管企业国有资本金收益收缴。                                     

绩效完成情况

部门整体支出管理和使用基本情况

2022年纳入国有资本经营预算的企业有21家，有收益上交的企业6家。2022年9月，经市人大常委会批准调整预算后，2022年市本级国有资本经营预算收益为10600万元，支出为10600万元。

绩效目标完成情况

国有资本经营预算收入、支出完成情况：截止至12月30日，有6家企业完成收入上缴10600万元。

国有资本经营预算支出情况：1、解决历史遗留问题及改革成本支出2513万元:（1）原市煤气公司支出107万元；（2）原市自来水公司支出11万元;（3）湘潭市建筑设计院集团有限公司事改企107万元；（4）湘潭城乡建设发展集团有限公司事业身份人员费用1814万元；（5）市属国有企业退休人员社会化管理39万元；（6）实施国企改革三年行动项目支出180万元；（7）国有企业报表工作和市属企业国有资本经营预算专项审计支出55万元；（8）市属国有企业专职外部董事薪酬及办公经费项目支出200万元。2、国有企业资本金注入100万元。3、其他国有资本经营预算支出5966万元：（1）湘潭城乡建设发展集团有限公司5496万元；（2）湖南湘盾投资控股集团有限公司30万元；（3）湘潭电化集团有限公司400万元；（4）湘潭产业投资发展集团有限公司40万元； 4、2021万元调入公共财政预算统筹使用。

存在的问题分析及改进措施

存在的问题

1.收益上缴有难度。城发集团、产业集团、交发集团化债压力大，整体运营质量低、盈利少；参股企业（湘潭中环水务、湘潭新奥燃气有限公司）因财政专项资金不能按时到位，收益上缴困难。

2.资本性支出项目质量待提高。国有资本经营预算企业资本性支出项目的申报质量不高，缺少投资回报高，符合企业主业发展的项目。

3.督促监管企业填报项目绩效跟踪监控表不及时，资料填写不完整、不规范。

改进措施

1.完善国有资本收益管理工作。加强对企业国有资本收益的申报和收缴工作，规范企业国有资本收益支出的申报审批程序，进一步细化国有资本收益征收措施，加强国有资本收益管理的考核。

2.提高资本性支出项目质量。根据注重效益和适度集中的原则，及时掌握企业运行情况，全面了解企业项目情况，指导企业预算全局安排，协调预算支出扶持。重点支持符合企业主业发展、投资回报率高、各项审批手续齐备、已开工实施的项目；支持监管企业实施科技创新和开展重大研发活动，促进企业技术升级改造、产品更新换代和科技成果转化等项目。

3. 加强绩效跟踪监控和自评工作，加强对资金支出和项目进度的监控，要求各项目公司半年度填写绩效监控表，监控表上的跟踪指标应与目标申报表保持一致，资金的安排使用情况应与实际相符。

其他需要说明问题

年度预算资金不能及时到位，会影响到预算项目支出管理和使用情况。

一级指标

分值

二级指标

分值

三级指标

指标完成情况

评价标准

分值

得分

项目决策

30

项目目标

20

目标

内容

设立了项目绩效目标，且目标符合明确具体、细化量化、符合客观实际、与中长期规划相关联、有明确的开始及完成时间

设有目标（5分）；目标明确具体（3分）；目标细化、量化（3分） ；符合客观实际（3分）；与项目中长期规划相关联（3分）；有明确的开始及完成时间（3分）   

20

18

决策过程

3

项目

申报

实行公开申报

是，计1分；否，计0分。

1

1

项目

审核

严格审核，并有审核意见

是，计1分；否，计0分。

1

1

结果

公示

分配结果在一定范围公示

是，计1分；否，计0分。

1

1

资金分配

7

分配

办法

制定相关资金管理办法；管理办法中有明确资金分配办法；资金分配因素全面、合理

有相应的资金管理办法（1分）；办法健全、规范（1分）；因素全面合理（1分）

3

3

分配

结果

资金分配符合相关管理办法；分配结果公平合理

符合分配办法（2分）；分配公平合理（2分）

4

3

项目管理

30

资金管理

20

预算完成率

实际使用资金/计划投入资金*100%

预算完成率=预算实际使用金额/预算资金计划投入金额，90%以上（5分）；80%以上不满90%（3分）；70%以上不满80%（2分）；60%以上不满70%（1分）；不满60%（0分）

5

5

工作经费开支率

工作经费支出金额/专项资金实际支出总额*100%

工作经费开支率≤5%，计2分；每上升1%扣0.25分，扣完为止。

2

2

专款专用

预算资金专款专用，无挤占挪用

专款专用率=专项资金用于该项目支出金额/预算支出资金总额，100%（5分），否则不计分

5

5

专项专账核算

实行专账单独核算

是，计5分；否，计0分。

5

5

支出用途清晰

费用开支具体用途清晰

是，计2分；否，计0分。

2

2

审批程序规范

费用支出审批程序健全、规范

是，计1分；否，计0分。

1

1

组织实施

10

组织

机构

机构健全、分工明确

机构健全、分工明确  （2分）

2

2

项目

实施

项目按计划开工；按计划进度开展；按计划完工

按计划开工（1分）；计划开展（1分）；计划完工（1分）

3

3

管理

制度

项目管理制度健全；严格执行相关管理制度

管理制度健全（1分）；制度执行严格（1分）

2

2

监控

机制

是否制定或具有相应的监控机制

是，计1分；否，计0分。

1

0

监督

检查

是否进行了专项监督检查

是，计1分；否，计0分。

1

0

政府采购

达到政府采购要求的项目进行了政府采购

是，计1分；否，计0分。

1

1

项目绩效

40

项目产出效果

40

绩效目标完成情况

解决历史遗留问题及改革成本支出

完成，计5分；未完成扣5分。扣完为止。

5

5

国资监管事务支出

完成，计15分；共三项，每一项未完成扣5分。扣完为止。

15

15

监管企业国有资本经营预算支出

完成，计20分；共5项，每一项未完成扣4分。扣完为止。

20

20

合计

100

100

100

95